中國教育在線
中國教育在線
田海燕:成果轉化,我推崇技術許可和作價入股兩種方式
2021-06-17 10:52
雲上高博會
作者:

田海燕

  嘉賓介紹:天津海河教育園區管理委員會科技創新部副部長、高級工程師 田海燕,研究方向:科技成果轉化。

  主持人:“落地難”、轉化難是我國現如今科技成果轉化過程中遇到的大問題,但這種情況並不是中國獨有,而是世界性難題。在您看來,高校科技成果轉化難是哪些原因導致的?

  田海燕:科技成果轉化難確實是一個全世界普遍存在的共性問題。不僅是中國,國外高校成果轉化也挺難的。

  第一,從成果端來看,目前有一些聲音説國內高校成果難,是因為成果的質量不高。我是不同意這個看法的,我認為國內高校有大量的好成果,但高校科技成果轉化難確實是有原因的。

  從成果存量上來説,我們需要科學的科技成果評價機制,把那些有轉化前景的成果篩選出來。美國的高水平大學會在專利申請前進行評估,稱為發明評估,除了評估成果本身的技術價值,更重要的是評估成果的商業價值,只有具備商業價值的成果才允許進入申請專利的通道。在美國,發明專利費是極其昂貴的,如果科技成果不準備應用,那就沒必要申請專利,申請專利就是為了在技術轉移和應用中保護知識產權。國內還需要逐步建立統一、規範的成果評價機制。

  美國大學普遍在專利申請前,由技術轉移辦公室指派技術經理人或技術許可專員進行發明評估,國內其實可以發展專業的第三方機構來做這個事。天津市已經培養了兩批科技成果評價師,這些評價師有的來自社會化機構,有的是高校院所裏原本就從事技術轉移工作的人員。

  從成果增量上來説,我們還需要進一步激發更多更好的成果產出,這就涉及到評價導向的問題。從個人評價來講,過去的科技工作者比較重視拿大項目或者申報科技獎勵,不太重視成果的轉化應用,這跟高校職稱評價、業績考核導向相關。但是國家和各省市已經出台了一系列成果轉化激勵政策,績效評價的導向已經在扭轉了。像我瞭解的天津市一些高校,已經把橫向項目按一定比例與縱向項目相對應,列入職稱評定的考核指標了。

  此外,除了個人評價導向,高校和科研院所的評價導向也變了。2020年5月,科技部、教育部研究制定了《關於進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》,文件裏提到教育部將技術轉移機構促進科技成果轉化的成效納入一流大學和一流學科建設監測和成效評價,作為學科評估的重要指標。

  第二,從動力和能力上來説,大家為什麼要做成果轉化?好的成果出來了,能不能轉化出去?我認為現在從宏觀層面,國家和各省市密集出台的這一系列新規新政,包括使用權、處置權、收益權三權下放,科研人員能夠從科技成果轉化中獲得收益分配、享受税收優惠等,成果轉化的動力問題已經解決。

  而成果轉化的能力問題,我覺得也是一個政策落實的問題,還需要進一步加強。國家和各省市促進科技成果轉化新政密集出台,政策條款之間關聯性極強,讓每一位科研人員都能夠知曉政策、掌握政策是提升成果轉化能力的關鍵之一。天津市已對全市所有高校院所的管理人員和科研人員開展全覆蓋式的政策宣講。

  提升成果轉化能力的另一個關鍵就是要協調各部門去落實政策。成果轉化不僅是科技部門的事,還涉及到多個部門,比如負責績效工資、創新創業人員流動的人事部門,負責職務科技成果國有資產處置的國資部門,負責收益分配、成本核算的財務部門,以及負責税收優惠政策落實的税務部門等。如果科技成果採用作價入股形式轉化,學校還要成立專門的資產管理公司來代學校持股,這又涉及到工商註冊、變更等等問題。所以説,成果轉化工作需要建立一個機制,協調多部門共同參與、達成共識、統一標準,既能各司其職,又能協調配合。

  第三、從科技成果轉化人才隊伍上來説,提升高校科技成果轉化率還需要發展專業化的技術轉移機構和人員,培養專業的技術經理人,制定合適的收益分配機制。校內的技術轉移人員可以作為“為成果轉化作出重要貢獻人員”來參與分配,校外的社會化技術轉移機構如果幫助促成了成果轉化,高校也可以建立市場化合作機制,支付一定比例的佣金,列入成果轉化成本,扣除這部分成本之後的收益再在校內進行分配,這也是一個利益激勵的問題。

  除了收益分配以外,高校技術經理人的職稱問題也是大家普遍關心的,過去從事技術轉移的高校老師職稱晉升缺少通道。去年,天津市在工程技術系列裏增設了技術經紀職稱專業,設置從初級到正高的評審標準,並設置相應破格條件,職稱評定結果京津冀互認。

  總而言之,成果轉化面臨成果端的存量和增量問題,制度層面的動力問題和落實政策的能力問題,以及專業化技術轉移機構隊伍和人員的建設、利益激勵、職稱晉升等問題。解決了這些問題,才能提升高校成果轉化效率。

  主持人:在您看來,您認為高校科技成果採用哪種方式轉化最為合適?

  田海燕:不管是對高校對老師,還是對企業而言,能讓大家結成利益共同體的方式一定更合適的。我個人比較推崇技術許可和作價入股兩種方式。

  如果成果轉化取得的對價是現金,那麼我比較推崇技術許可。國外高校如斯坦福大學,使用最多技術轉移方式就是技術許可,他們的技術轉移機構直接就稱為技術許可辦公室。美國大學技術經理人協會(Association of University Technology Managers,AUTM)每年會邀請科研機構(包括大學、學院、醫院、研究所、國家實驗室和第三方技術投資機構,以大學為主)參與美國許可活動調研,也表明國外成果轉化以技術許可為主。

  那麼對於國內來説,許可到底有哪些好處呢?

  第一,它操作起來比較簡便,不涉及職務科技成果作為國有資產所有權的轉移問題,畢竟許可的是成果使用權;它的操作方式比較簡單,不像作價入股要註冊公司,有工商、税務、管理等各方面的要求。

  第二,技術許可有多種形式可以選擇,包括獨佔許可、排他許可和普通許可等。國外用得比較多的方式就是普通許可。國內也有一些成果採取獨佔許可和排他許可的轉化方式,比如説山東理工大學畢玉遂教授團隊研發的無氯氟聚氨酯化學發泡劑就是以20年獨佔許可(美國和加拿大除外)授予補天新材料技術有限公司,在20年期間該公司可獨家使用該技術。排他許可就是在合同規定的期限和地域內,被許可方和許可方可以使用該技術,但許可方不能再將技術許可給第三方。

  第三,技術許可同樣可以形成綁定較深的利益共同體。如果説受讓方對這個成果有很強的信心,又有轉化的能力,考慮到未來的市場佔有率,更願意使用獨佔許可和排他許可兩種方式,這兩種方式也使得高校、老師和企業三方利益結合更為緊密,轉化動力更強。此外,技術許可還可以約定門檻費和提成費,先期企業支付一筆許可費用,後期成果持有方還可以根據收益情況獲得一定比例的提成費,這也是一個比較好的利益結合點。

  第四,技術許可能夠充分享受到税收優惠政策。《國務院關於印發實施<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定》裏明確了技術轉讓和技術許可兩種轉化方式的淨收入如何核算,前期成本只包括鑑定費、維護費或者税費這些直接成本,可用於分配的淨收入比較多。經過技術合同認定登記後,高校還可以享受增值税和所得税的優惠政策,科研人員也可以享受科技成果轉化個人所得税減半納税優惠政策。

  不過需要注意的是,技術許可對知識產權的保護提出了更高的要求。在許可的過程中,高校和老師要設計好如何防止侵權,最好形成專利等知識產權加以保護。

  如果成果轉化取得的對價是股權,那就是技術作價入股形式了,它的優點就是實現技術供需雙方更強的利益綁定,能夠大大增強投資者信心。教育部規定高校應成立專門的資產管理公司來代持學校的股份,高校需要把它的股權劃轉給全資的資產管理公司,同時為了能夠充分享受税收優惠政策,需要經歷工商註冊、股權劃轉到資產管理公司及獎勵科研人員、工商變更等一系列流程。南開大學有作價入股的先例,我們在深入研讀政策的基礎上,結合南開大學及其他技術轉移機構的經驗,推出了《高校技術成果作價投資工作指引》明確了各環節需要注意的問題。

  主持人:天津海河教育園區出台了哪些具體政策推動高校科技成果轉化?

  田海燕:天津海河教育園區是我國唯一的國家級職業教育改革創新示範園區、國家產教融合型試點城市核心區、天津市創新發展聚集區。目前入駐包括天津大學、南開大學兩所“雙一流”高校、中德應用技術大學及10所職業院校。園區管委會於4月份進行了法定機構改革,在促進成果轉化、創新創業、人才引育等方面均有優惠政策(見下圖)。園區智力資源密集,設有“工匠涵養班”,入園企業可以與職業院校合作進行技能人才的定製化培養。“魯班工坊”就是從海教園誕生並走向世界的,目前全球建有18家“魯班工坊”,其中9家是海教園院校參與建設的。

  主持人:您曾參與研發技術成果評價方法。能簡單介紹下評價的內容和指標嗎?關於專利價值,有人認為“依賴知識產權本身進行估值是偽科學,因為專利價值只有放到商業載體裏面才能被估算出來”。您如何看待這一觀點?

  田海燕:我贊同這個觀點。剛才講到,美國的專利申請前評估的核心支點其實不是技術價值,而是商業價值。我們研發的技術成果評價方法,主要從兩個方面來進行評估,一個是技術,一個是市場。技術維度的評價採用了目前國內接受度較廣的技術成熟度、創新度和先進度三個指標(來源於青島市地方標準)。

  市場維度的評價是我們自主研發的,也是評估的核心,包括工藝實現度、市場推廣度、市場適用度三個指標。第一,一項技術的集成程度和複雜程度與實現轉化的難度是直接相關的,因此,判斷一項發明的市場前景首先要考慮技術的工藝實現度。工藝實現度是指一項技術的集成程度和可轉化度。這一指標可以從成果的“技術集成度”和“可轉化度”兩個角度進行評估。第二,一項技術在市場上能否順利得到推廣,與目前市場上已經存在的類似技術的市場佔有量息息相關,因此,專利申請前評估需要考慮發明的市場推廣度。市場推廣度是指一項技術在市場上存在的同類技術競爭情況及市場準入狀態。可根據同類技術現有市場狀況調查材料以及國家或行業的准入文件,確定技術競爭情況和市場準入情況。第三,技術本身是否成熟、創新和先進,與其市場前景存在相關性,但並不是該技術成功打入市場的充分條件,還需要考慮技術形成產品之後滿足市場應用需求的程度,即市場適用度。市場適用度是指一項技術在行業中的應用廣泛度和契合度。這一指標可以從技術成果在行業中的“應用廣泛度”和“應用契合度”兩個角度進行評估。

  主持人:關於高校科技成果轉化,有人認為應該鼓勵教授創新創業,也有人認為應該分工明確,教授負責研發,高校負責對接,企業負責轉化應用。在您看來,政府、高校、企業、教授在成果轉化過程中應該扮演什麼角色?其業務邊界又在哪裏?

  田海燕:我覺得分工還是要非常明確的,畢竟術業有專攻,做學術和做企業的思維模式、話語體系是不一樣的。當然不排除有人是通才,當教授很成功,做企業和成果轉化也很成功,但從總的成功率來説,這種通才其實是很少的。

  那要明確政府、高校、企業、教授的角色和業務邊界,就需要了解這幾方都關注什麼?各方的核心要素是什麼?做成果轉化的驅動力是什麼?以及它互相是什麼關係?我有兩張圖,分別是技術成果轉化利益相關方“鑽石”結構示意圖和技術成果轉化核心方“金三角”結構示意圖,應該能解釋您的問題。

技術成果轉化利益相關方“鑽石”結構示意圖

  一般認為,一項技術應用到企業裏去能夠產生多少收益,是由技術、資金和經營管理這三個要素決定的,這也就是説這三方是最核心的利益相關者。而政府其實是從外部去推動成果轉化,通過制定支持政策、財政資金或投資引導基金去助推成果轉化。包括技術轉移服務機構(會計師事務所、律師事務所、孵化器、加速器等),都是從外部去服務成果轉化。

技術成果轉化核心方“金三角”結構示意圖

  主持人:導致高校科技成果難的障礙之一是缺乏專業的技術轉移團隊。您認為如何構建技術轉移服務人才隊伍?

  田海燕:美國、英國、加拿大、澳大利亞、丹麥等等這些國家都把技術轉移人才和資金這兩個要素一起作為衡量技術轉移投入的核心指標,它們普遍認為專業的技術轉移人員在科技成果轉化過程中發揮了不可或缺的重要作用。國內很多專家也意識到了這一點,大家都在強調要進行技術轉移隊伍的建設。但技術轉移人才其實跟高校科技成果一樣,有一個存量和增量的問題。

  我們首先需要做優存量,開展專業的技術經理人梯度培訓。《國家技術轉移專業人員能力等級培訓大綱》(試行)已經部署“基地、大綱、教材、師資”四位一體的國家技術轉移人才培養體系,按照初級技術經紀人、中級技術紀經人和高級技術經理人三個等級設置培訓課程。天津市也開展了技術轉移人才系統培訓。此外,做優存量還需要現有的這些技術轉移機構和人員在實踐中淬鍊,不斷提升成果轉化能力。

  其次要做強增量,要吸引那些更加優秀的人才加入技術轉移隊伍,就需要採取包括技術轉移人才參與成果轉化收益分配、暢通職稱晉升通道等措施,有了“名”和“利”的激勵,自然就有更加優秀的人才願意加入。據我所知,南開大學已經建立了與社會化技術轉移機構的市場化合作模式,可以根據服務機構促成的技術交易額和貢獻程度支付相應佣金。今年4月份,南開大學還開展了首批技術經紀人聘任工作,聘請的技術經紀人既有來自校內的,也有來自校外社會化機構的,這些技術經理人可以優先共享南開大學的科研成果,幫助南開大學轉化科技成果,並享受收益分配。

免責聲明:

① 凡本站註明“稿件來源:中國教育在線”的所有文字、圖片和音視頻稿件,版權均屬本網所有,任何媒體、網站或個人未經本網協議授權不得轉載、鏈接、轉貼或以其他方式複製發表。已經本站協議授權的媒體、網站,在下載使用時必須註明“稿件來源:中國教育在線”,違者本站將依法追究責任。

② 本站註明稿件來源為其他媒體的文/圖等稿件均為轉載稿,本站轉載出於非商業性的教育和科研之目的,並不意味着贊同其觀點或證實其內容的真實性。如轉載稿涉及版權等問題,請作者在兩週內速來電或來函聯繫。

相關菜鳥集運香港電話
SRC-1996691744 2020-09-04 16:32
227.jpg